Sanciones Civiles y Consecuencias para Empleadores

¿Cuáles son las sanciones civiles para los empleadores?

Las sanciones civiles son multas que el Ministerio del Interior impone a los empleadores por contratar a individuos que no tienen el derecho legal de trabajar en el Reino Unido. Estas penalidades sirven como disuasión ante el incumplimiento de las leyes de inmigración del Reino Unido.

El empleador es responsable de asegurar el cumplimiento. Los empleadores serán multados si sabían, o tenían 'motivo razonable para creer', que el empleado no tenía derecho a trabajar en el Reino Unido.

Legislación del Reino Unido

La legislación para sanciones civiles se detalla en la Immigration, Asylum and Nationality Act 2006, Section 15, que fue actualizada por última vez el 22 de octubre de 2024. En resumen, la legislación establece:

Emplear a un adulto sujeto a control de inmigración es ilegal si no tiene permiso válido para entrar o permanecer en el Reino Unido o si su permiso ha expirado o restringe su capacidad de trabajar.

El Secretario de Estado puede multar a los empleadores que violen esto hasta un monto máximo prescrito. Los empleadores pueden evitar la sanción demostrando que siguieron las verificaciones prescritas del derecho al trabajo a menos que supieran que el empleo era ilegal.

Importes de las sanciones civiles en 2024

El 23 de enero de 2024, la Oficina de Interior implementó un aumento significativo en las multas máximas por emplear trabajadores ilegales. El incremento refleja los esfuerzos crecientes del gobierno para combatir el trabajo ilegal y crear un disuasivo más robusto contra las prácticas de empleo ilegales. El último ajuste a estas multas fue en 2014.

La sanción civil máxima se ha triplicado, aumentando de £20,000 a £60,000 por trabajador ilegal. Aunque la multa para los infractores por primera vez se ha reducido, la sanción ha aumentado sustancialmente—de £15,000 a £45,000 por trabajador ilegal.

La Oficina de Inmigración puede emitir sanciones basadas en informes, pruebas, observaciones o entrevistas realizadas por Oficiales de Inmigración durante visitas o redadas en lugares de trabajo o estaciones de policía. Para fines de 2024, las visitas de la Oficina de Inmigración para verificar el trabajo ilegal han aumentado en un 34% con un incremento del 25% en arrestos en comparación con el mismo período del año anterior.

El potencial de recibir sanciones financieras significativas crea un fuerte incentivo para que los empleadores tomen en serio sus responsabilidades de cumplimiento. Esto incluye realizar Right to Work checks y establecer procesos de verificación adecuados para asegurar el cumplimiento continuo.

Consecuencias Adicionales

Si hay pruebas de una mala conducta intencional o negligencia grave, donde usted sabía o tenía 'motivo razonable para creer' que el trabajador estaba 'inhabilitado', es decir, no tenía derecho a trabajar, podría enfrentarse a una pena de cárcel de hasta 5 años.

Un empleado queda inhabilitado si es un adulto sujeto a control migratorio y o bien no se le ha otorgado permiso para entrar o permanecer en el Reino Unido o su permiso es inválido, ha expirado o está restringido.

Las penas por esta infracción dependen de la gravedad:

• En casos graves, hasta 5 años de prisión, multa o ambos.
• Casos menos graves: encarcelamiento de hasta 6 meses, multa o ambos.

Además de las sanciones, el Ministerio del Interior también realiza una 'lista de la vergüenza' actualizando una lista pública de infractores. Con el nombre y la dirección publicados en el sitio web del gobierno, las empresas podrían sufrir daños a su reputación mientras que las personas que contratan incorrectamente a personal doméstico también podrían ver comprometida su privacidad.

Cómo calcula el Ministerio del Interior las multas

La Oficina de Inmigración tiene un marco para determinar las sanciones civiles por trabajo ilegal caso por caso. La cantidad se ve influenciada por su historial de cumplimiento con las verificaciones del Derecho al Trabajo, las circunstancias financieras y si califica para una reducción de la sanción de hasta £5,000 por factor, basado en tres factores atenuantes:

1. Denuncia de trabajadores ilegales sospechosos: Prueba de que denunció al(los) trabajador(es) ilegal(es) presunto(s) a la Oficina de Inmigración.
2. Cooperación activa: Evidencia de que cooperó plenamente con el Ministerio del Interior durante su investigación.
3. Prácticas efectivas de verificación de documentos: Siempre que se cumplan ambos criterios anteriores, se demuestra además la robustez de los procesos para verificar el derecho de los empleados a trabajar.

Por una primera infracción dentro de tres años, la sanción inicial es de £45,000 por trabajador ilegal antes de cualquier reducción. Para infracciones posteriores, el punto de partida es de £60,000.

Si cumple con uno o más de los dos primeros factores atenuantes, su penalización puede ser reducida. Si puede demostrar que reportó sospechas, cooperó plenamente, tiene procesos de verificación efectivos en marcha y no ha sido penalizado en los últimos tres años, la penalización puede reducirse a una Notificación de Advertencia.

Obligación del empleador de prevenir el trabajo ilegal

Los empleadores son responsables de prevenir el trabajo ilegal en el Reino Unido realizando verificaciones del derecho a trabajar antes de contratar para asegurarse de que los candidatos estén legalmente autorizados para trabajar.

El "Código de Práctica del Derecho al Trabajo," vigente a partir del 13 de febrero de 2024, detalla las obligaciones de los empleadores para cumplir con estas verificaciones. La última versión especifica los pasos que los empleadores deben seguir para evitar sanciones civiles si se descubre trabajo ilegal y explica los factores que el Ministerio del Interior considera al determinar el nivel de cualquier sanción.

El Código es una referencia esencial para que los empleadores lo utilicen junto con la orientación proporcionada por la Oficina del Interior para comprender cómo realizar las verificaciones del derecho al trabajo y cómo se administra el esquema de sanciones civiles. También es un recurso útil para capacitar al personal para garantizar el cumplimiento de las obligaciones legales relacionadas con las prácticas de contratación.

Verificaciones del Derecho al Trabajo Bajo el Nuevo Régimen

Bajo el nuevo régimen de sanciones civiles, realizar una verificación exhaustiva del Derecho al Trabajo es un requisito legal para todos los empleadores del Reino Unido para verificar que cada empleado tiene permiso legal para trabajar en el Reino Unido. Esto se aplica a todas las empresas, independientemente de su tamaño o industria, y es crucial para cumplir con las leyes de inmigración del Reino Unido.

Existen tres maneras de realizar una verificación del derecho al trabajo:

• manualmente
• a través de un IDSP
• a través de un servicio en línea de la Oficina de Inmigración

Los empleadores deben estar familiarizados con el proceso y los requisitos del método que utilicen y conocer la lista de documentos aceptables que se pueden usar para verificar el derecho de un empleado a trabajar en el Reino Unido.

Proceso manual de verificación del derecho al trabajo

Las verificaciones manuales del derecho al trabajo operan bajo el marco de Obtener, Verificar y Copiar.

Los empleadores deben primero obtener documentos originales del empleado, los cuales variarán dependiendo de si tienen un derecho de trabajo permanente o temporal. Luego deben verificar los documentos para asegurarse de que son auténticos, pertenecen al individuo y confirmar que están autorizados para realizar el trabajo ofrecido. Una vez verificados, los empleadores deben hacer una copia de los documentos y retenerlos de manera segura por la duración del empleo de la persona y dos años después de que su empleo termine.

Tecnología de Verificación de Identidad Digital (IDVT)

La tecnología de validación de documentos de identidad (IDVT) es una verificación digital utilizada para verificar las identidades de los titulares de pasaportes británicos e irlandeses o tarjetas de pasaporte irlandesas. Esta tecnología permite a los empleadores confirmar la identidad de manera digital, proporcionando un proceso más eficiente y confiable. Para garantizar el cumplimiento, el Ministerio del Interior requiere un Nivel Medio de Confianza mínimo a través de un Proveedor de Servicios de Identidad (IDSP).

Verificaciones del Derecho al Trabajo en Línea para el Home Office

La verificación en línea del derecho a trabajar es un servicio disponible para individuos que poseen una Tarjeta de Residencia Biométrica (BRC), Permiso de Residencia Biométrico (BRP), o Permiso de Trabajador Fronterizo (FWP). Implica que el empleado potencial proporcione al empleador un código de acceso, lo que permite al empleador verificar el derecho al trabajo e identidad del empleado.

La verificación en línea del derecho al trabajo de la Oficina de Inmigración ofrece a los empleadores una excusa legal frente a sanciones civiles por trabajo ilegal, siempre que se realice antes de la contratación y en intervalos prescritos.

Cómo ocurren las sanciones civiles

Por lo general, la acción comienza a partir de una denuncia, que puede ser reportada de forma anónima o no a través de la línea directa de Immigration Enforcement, o como resultado de una investigación de la Oficina de Inmigración.

La Oficina de Inmigración realizará entonces una visita al sitio sin previo aviso, incluso si en ese momento no hay pruebas sólidas. Durante la visita, recopila información y remite el caso al equipo de cumplimiento de sanciones civiles.

El equipo de cumplimiento le enviará entonces una solicitud de información pidiendo:

• Confirmación de si emplea a los trabajadores identificados o detalles del empleador real.
• Comprobación del derecho a trabajar y cuándo se realizó.
• Se han realizado informes de sospechas sobre trabajadores ilegales.
• Detalles del empleo de los trabajadores identificados.

Tendrá 10 días para enviar el formulario completado y los documentos de respaldo. La precisión y puntualidad de su respuesta tendrán un impacto significativo en la penalización emitida.

Tras recibir su respuesta a la solicitud de información, el equipo de cumplimiento de sanciones civiles evalúa cuatro criterios críticos para determinar el monto de la penalización. Basándose en la información proporcionada, pueden emitir ya sea una advertencia formal (sin penalización) o una sanción civil reducida si se demuestra una mitigación suficiente.

Recibir una Notificación de Sanción Civil

Si se descubre que emplea a un trabajador ilegal, la Oficina de Inmigración emitirá una Notificación de Referencia. Esta notificación detalla cómo se evaluará su caso y los posibles resultados. Especificará la supuesta infracción, la cantidad de la penalización propuesta y el plazo para responder, que generalmente es de 28 días. También se le aconsejará que consulte The Employer’s Guide to the Administration of the Civil Penalty Scheme para obtener más orientación.

Como empleador, tiene tres opciones:

1. Acepta la penalización
2. Solicitar un plan de pago
3. Objetar la penalización

Pago de la Sanción Civil

Si acepta la sanción, tiene 28 días para pagar. Para las primeras infracciones en los últimos tres años, puede calificar para una reducción del 30% si paga en su totalidad dentro de los 21 días posteriores a la fecha de la notificación bajo la Opción de Pago Rápido (FPO).

Solicitar un plan de pago

Si no puede pagar la multa civil en su totalidad, la Oficina de Inmigración podría permitirle pagar en cuotas mediante débito directo. Por lo general, ofrecen un plan de pago de 24 meses o hasta 36 meses en casos excepcionales. Sin embargo, no hay descuentos disponibles para los pagos en cuotas. Para solicitar un plan, debe proporcionar detalles de su situación financiera y explicar por qué no puede pagar el monto total dentro de los 28 días.

Oponerse a una multa civil

Los empleadores que reciben una Notificación de Sanción Civil pueden objetar la multa respondiendo por escrito dentro de los 28 días posteriores a la fecha de vencimiento especificada. Las objeciones deben incluir evidencia que respalde uno de los siguientes motivos:

1. El empleador no es responsable (por ejemplo, no es el empleador real).
2. Se aplica una excusa legal (siguieron los procedimientos correctos de verificación del derecho al trabajo).
3. La cantidad de la penalización es incorrecta o no se consideraron los factores atenuantes.

La Oficina de Inmigración responderá con una Notificación de Resultado de Objeción, indicando si la penalización es cancelada, reducida o mantenida. Los empleadores aún pueden calificar para la Opción de Pago Rápido (FPO) si presentan una objeción antes de la fecha límite.

Si la penalización se mantiene después de una objeción, los empleadores deben pagar dentro de los 21 días. La penalización puede aumentar y se emitirá un nuevo Aviso de Penalización Civil.

Apelar una Sanción Civil

Si la objeción es rechazada, los empleadores tienen derecho a apelar bajo la sección 17 de la Immigration, Asylum and Nationality Act 2006. Puede apelar al Tribunal de Condado (Inglaterra, Gales, Irlanda del Norte) o al Tribunal del Sheriff (Escocia) dentro de los 28 días. Las apelaciones deben basarse en los mismos motivos que la objeción. Si no tiene éxito, el empleador puede ser requerido para cubrir los costos legales de la Oficina de Inmigración.

Los empleadores deben considerar el costo de contratar asesoramiento legal y representación para impugnar o apelar una sanción. Esta decisión depende de si tienen fundamentos sólidos para disputar las acusaciones, lo que podría llevar a una reducción de la penalidad. Los empleadores pueden encontrar mayores oportunidades para exponer su caso, ya que pueden presentar pruebas y testigos.

Incumplimiento del pago de la multa civil

Si un empleador no paga una multa civil antes de la fecha de vencimiento especificada, se registrará en el tribunal y se seguirá inmediatamente con acciones de ejecución. Es crucial evitar que las penalizaciones lleguen a esta etapa ya que puede tener consecuencias graves, incluyendo:

• Ser registrado en los sistemas de la Oficina de Inmigración afecta a futuras solicitudes de inmigración.
• Afectando la capacidad de patrocinar migrantes en el Reino Unido.
• Esto afecta negativamente la elegibilidad del empleador para desempeñarse como director de la empresa.

Además, si hay motivos razonables para creer que el empleador contrató a sabiendas a un trabajador ilegal, esto puede llevar a sanciones más severas, incluyendo multas más altas o encarcelamiento.

Prevención de Sanciones Civiles

Dado que la carga de la prueba recae sobre el Empleador, puede evitar sanciones civiles realizando las verificaciones del derecho a trabajar adecuadas según lo prescrito por la Oficina de Inmigración. Las auditorías regulares de los registros de derecho a trabajar ayudan a asegurar el cumplimiento de los requisitos de la sponsor licence y minimizar los riesgos de penalización. Capacitar al personal involucrado en estas verificaciones es crucial para actualizarlos sobre las últimas regulaciones y asegurar la precisión. Los empleadores también deben familiarizarse con el Código de Práctica para Prevenir el Trabajo Ilegal y utilizar el Servicio de Verificación de Empleadores de la Oficina de Inmigración en caso de duda para mantener el cumplimiento.

Obtén ayuda con una notificación de sanción civil

Recibir una notificación de sanción civil puede ser abrumador para cualquier empleador. Es esencial atenderla de manera oportuna, ya que ignorar la notificación puede llevar a una remisión judicial y consecuencias más graves.

Más allá de las implicaciones legales inmediatas, una violación puede causar daños operativos, financieros y de reputación significativos. El Ministerio del Interior registra públicamente estas sanciones, afectando aún más la imagen de la empresa.

La mejor manera de evitar una sanción civil es asegurar medidas de cumplimiento robustas, incluyendo la obtención de una licencia de patrocinador, realizando verificaciones adecuadas del derecho al trabajo y emitiendo certificados de patrocinio para una visa de trabajador temporal y visa de trabajador cualificado. Los empleadores deben mantenerse proactivos y diligentes en sus obligaciones de cumplimiento.

El cumplimiento es una necesidad legal. No cumplir con estos requisitos puede resultar en severas penalizaciones financieras y daño reputacional de larga duración. Si recibe una sanción civil, se recomienda encarecidamente que consulte a un abogado de inmigración para navegar la complejidad de la ley y determinar el mejor curso de acción.

QC Immigration ofrece un soporte integral para la inmigración de negocios y la gestión de licencias de patrocinio. Contáctenos para hablar con un experto en inmigración y discutir su caso.